上市輔導協議模板

上市輔導協議範文

甲方：

註冊地址： 法人代表

乙方：

註冊地址： 法人代表

甲方系在中國境內註冊的股份有限公司，乙方系經中國有關主管機關批准的具有投資資格的擔保公司。甲方擬申請公開發行股票並上市,乙方接受聘請擔任甲方發行上市輔導機構，雙方按《股票發行上市輔導工作暫行辦法》的規定要求,本着平等互利和精誠合作的原則，經友好協商，達成以下協議：

　　一、輔導目的：

保證公開發行股票公司嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規建立規範的法人治理結構和完善的運行機制，提高上市公司質量。

　　二、輔導時間：

自輔導協議向中國證監會的派出機構備案之日起，為期一年。

　　三、輔導內容主要包括以下方面：

1、股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性。

2、股份有限公司人事、財務、資產及供、產、銷系統獨立完整性。

3、對公司董事、監事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規的培訓。

4、建立健全股東大會、董事會、監事會等組織機構，並實現規範運行。

5、依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度。

6、建立健全公司決策制度和內部控制制度，實現有效運作。

7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。

　　四、甲方責任和保證

1、積極配合乙方做好輔導工作，按要求提供企業的有關情況，並對所提供資料的.真實性負責;

2、向乙方提供必要的工作條件;

3、對乙方提供的涉及乙方商業祕密的材料，向第三方保密;

4、甲方尋求發行上市,應聘請乙方為主承銷商和上市推薦人,承銷協議和上市推薦協議雙方按有關規定另行簽定。

　　五、乙方的責任和保證

1、乙方對擬發行公司進行輔導時應配置三名以上輔導人員, 授權其從事輔導工作,為甲方提供勤勉、盡責、高效、優質的輔導服務。輔導人員必須是乙方正式從業人員、並從事證券承銷業務兩年以上。

2、乙方應按國家有關法律法規和中國證監會<<股票發行上市輔導工作暫行辦法>>的規定要求編寫相關文件報中國證監會或其派出機構。

　　六、協議生效

本協議經雙方法定代表人或授權代表人簽字並蓋公章後生效。本協議一式四份，甲、乙雙方各持一份，其餘兩份用於報備,具有同等法律效力。

甲方： 乙方：